A ISO 42001 (ISO/IEC 42001:2023) é uma norma internacional que estabelece requisitos para implementar, manter e melhorar continuamente um Sistema de Gestão de Inteligência Artificial.

Seu objetivo é orientar as empresas na governança e no uso responsável da IA, com processos estruturados para identificar riscos, definir responsabilidades e garantir que essas tecnologias sejam utilizadas de forma segura, transparente e alinhada aos objetivos organizacionais.

Essa norma é importante porque, com a expansão da inteligência artificial nos processos corporativos, estabelecer critérios de governança tornou-se fundamental para controlar riscos, proteger informações e promover a conformidade regulatória. Para te ajudar a entender esse tema, abordaremos:

• para que serve a ISO 42001;
• quais são os principais requisitos da ISO 42001;
• como funciona a ISO 42001 no dia a dia;
• quais são os benefícios da ISO 42001 para as empresas;
• qual é a relação entre a ISO 42001 e a gestão documental.

Para que serve a ISO 42001?

A ISO 42001 serve para ajudar as organizações a estabelecer critérios para o desenvolvimento, o fornecimento e a utilização de sistemas de inteligência artificial, considerando seus possíveis impactos sobre os processos, as pessoas e a sociedade.

Ela é aplicável a organizações de diferentes portes e segmentos, pois oferece uma estrutura de gestão que permite avaliar se as aplicações de IA estão alinhadas às necessidades do negócio e às expectativas das partes interessadas.

Sua adoção contribui para que as empresas tomem decisões mais fundamentadas sobre o uso dessas tecnologias, acompanhem os resultados gerados e identifiquem oportunidades de melhoria ao longo do ciclo de vida dos sistemas de inteligência artificial.

Quais são os principais requisitos da ISO 42001?

A ISO 42001 estabelece critérios para estruturar, implementar e aprimorar um sistema de gestão de inteligência artificial. Entenda, a seguir: 

Contexto da organização e liderança

A empresa deve compreender o contexto em que utiliza a inteligência artificial na administração, identificar as partes interessadas e definir o escopo do sistema de gestão. Também precisa estabelecer responsabilidades, atribuições e o comprometimento da liderança com a governança de IA.

Planejamento e gestão de riscos

O planejamento envolve identificar riscos e oportunidades relacionados ao uso da IA, avaliar seus possíveis impactos e definir medidas de tratamento. A empresa também deve estabelecer objetivos para orientar o desenvolvimento, a implementação e a utilização responsável dessas tecnologias.

Recursos, competências e informação documentada

A norma exige que a organização disponibilize recursos adequados, capacite profissionais e estabeleça processos de comunicação. 

Além disso, é necessário criar, atualizar e controlar as informações documentadas exigidas pela norma e aquelas consideradas necessárias para o funcionamento do sistema de gestão, incluindo registros que permitam demonstrar a execução dos processos e controles. 

Operação e avaliação de impactos da IA

A empresa deve implementar os processos e controles planejados para gerenciar seus sistemas de IA, incluindo a realização de avaliações de riscos e de impactos dos sistemas de IA, considerando suas finalidades, o contexto de utilização e as possíveis consequências para pessoas, grupos e a sociedade. Ademais, a organização também deve acompanhar mudanças relevantes que possam afetar os resultados dessas avaliações. 

Monitoramento, auditoria interna e melhoria contínua

O sistema de gestão deve ser monitorado e avaliado periodicamente. Para isso, a organização precisa realizar auditorias internas, promover análises críticas pela direção e tratar não conformidades, adotando ações corretivas quando necessário. 

O objetivo é verificar a eficácia dos controles e aprimorar continuamente a gestão de riscos de inteligência artificial.

Além desses requisitos, a ISO/IEC 42001 possui o Anexo A, que reúne medidas para orientar a gestão responsável da inteligência artificial, permitindo que cada empresa avalie quais controles são necessários de acordo com suas atividades e os riscos identificados, além de documentar as decisões sobre sua aplicação.

Como funciona a ISO 42001 no dia a dia?

A implementação da ISO 42001 envolve integrar práticas de governança e controle aos processos que utilizam inteligência artificial. Confira as principais etapas: 

1. Diagnóstico inicial: identificar os sistemas de IA utilizados, suas finalidades e os riscos associados, além de avaliar as práticas de governança existentes;
2. Planejamento: definir o escopo do sistema de gestão de inteligência artificial, os responsáveis, os objetivos e as prioridades para o tratamento de riscos;
3. Implementação: estabelecer políticas, procedimentos e controles para orientar o uso da IA, incluindo validação de resultados, supervisão humana e registro de falhas;
4. Acompanhamento: monitorar o desempenho dos sistemas, avaliar a eficácia dos controles, corrigir desvios e promover melhorias contínuas.

Uma empresa que utiliza IA para classificar documentos, por exemplo, pode adotar indicadores de precisão, conferência humana por amostragem e registros de erros. Assim, ao identificar classificações incorretas, a equipe investiga as causas e ajusta os controles para aumentar a confiabilidade dos resultados.

Quais são os benefícios da ISO 42001 para as empresas?

A adoção da ISO/IEC 42001 oferece benefícios para empresas que buscam utilizar a inteligência artificial de forma responsável. Entre os principais, destacam-se:

• Fortalecimento da governança de IA: proporciona maior clareza sobre responsabilidades, políticas e decisões relacionadas ao uso da tecnologia;
• Gestão de riscos: permite identificar, avaliar e tratar possíveis impactos sobre processos, informações e resultados;
• Transparência e rastreabilidade: facilita o acompanhamento das decisões e a identificação de falhas nos sistemas de inteligência artificial;
• Conformidade regulatória: ajuda a identificar requisitos legais aplicáveis e estruturar práticas de gestão para atendê-los;
• Confiança das partes interessadas: demonstra o compromisso da organização com o uso responsável da IA, fortalecendo a relação com clientes e parceiros;
• Melhoria contínua: incentiva o monitoramento dos resultados e a revisão periódica dos processos para aprimorar a gestão da inteligência artificial.

Qual é a relação entre a ISO 42001 e a gestão documental?

A gestão documental contribui para a implementação e a manutenção da ISO/IEC 42001 ao organizar políticas, registros e evidências de conformidade, e a Ikhon apoia esse processo com soluções de gestão eletrônica de documentos e automação de processos. Entenda mais sobre essa relação:

Rastreabilidade e segurança documental

O registro de alterações e o histórico de acessos permitem acompanhar quem consultou, modificou ou compartilhou documentos, ampliando a rastreabilidade das informações. 

Além disso, permissões de acesso e mecanismos de proteção ajudam a prevenir acessos não autorizados e a preservar dados sensíveis, contribuindo para a segurança da informação e a governança de IA.

Disponibilidade de evidências para auditorias

A gestão documental facilita a localização e a apresentação de políticas, procedimentos e registros necessários para demonstrar o atendimento aos requisitos da ISO 42001 durante auditorias internas e processos de certificação. 

A organização adequada de políticas, procedimentos e evidências permite demonstrar que os controles estabelecidos são aplicados e acompanhados, apoiando a avaliação da conformidade e a melhoria contínua do sistema de gestão de inteligência artificial.

A gestão responsável da inteligência artificial também depende de processos estruturados para organizar, proteger e controlar informações. 

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